国内券商将从今年起开展压力测试

作为提升风险管理水平的有效手段,从今年起,我国证券公司将开展定期和不定期的压力测试,全行业首次压力测试将于今年2季度完成。中国证券业协会23日发布《证券公司压力测试指引(试行)》,并自发布之日起实施。  《指引》对证券公司压力测试机制作了较为原则性的规定,各证券公司还将结合自身情况完善和细化有关规定,构建适合公司特点的全面压力测试机制和体系。《指引》主要包括四方面内容,一是明确压力测试基本概念,要求证券公司建立健全压力测试机制,提出了证券公司开展压力测试的基本原则。二是规定了开展压力测试的基本保障,分别从组织、制度、数据、模型和信息技术等运作机制要素方面对证券公司开展压力测试的保障机制进行了规范。三是规定了证券公司开展压力测试的实施流程、方法、对象、频率、触发机制等,为证券公司开展压力测试提供基本参照依据。四是对压力测试的报告及应用提出了具体要求,在压力测试的报告机制、决策机制和应对措施等方面做出了相关规定。  对于定期压力测试,要求券商至少每年开展一次综合压力测试,年度综合压力测试在每年一季度完成,并上报测试结果。对不定期压力测试的触发机制,《指引》明确,遇到导致净资本发生明显变化、开展重大业务或者出现重大内外部风险的情形等,应当及时开展压力测试。

今年,中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》(以下简称《指引》),于2017年10月1日起实施。此次《指引》的发布是继2008年《证券公司合规管理试行规定》之后,中国证券业协会再次对券商合规进行的规定,也是为落实中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》而制定的实施指引。下面,就《指引》的主要内容以及对证券公司合规管理工作提出的新要求进行简要解读。

进一步阐明合规管理基本概念

《指引》规定,证券公司应当树立并坚守的合规理念包括:全员合规,合规从管理层做起,合规创造价值,合规是公司的生存基础。《指引》对证券公司合规管理基本制度、具体管理制度或操作流程、执业道德和执业行为准则以及利益冲突处理作了进一步解释说明。

进一步细化合规管理各项职责

《指引》进一步细化了经营管理主要负责人及其他高级管理人员、下属各单位负责人、全体工作人员的合规管理职责。主要明确两个重要事项:一是下属各单位负责人是本单位合规运营第一责任人;二是合规是证券公司全体工作人员的责任,全体工作人员应当对自身经营范围内的所有业务事项和执业行为的合规性负责。

《指引》围绕合规审查、合规检查、合规咨询、合规宣导与培训、合规监测、专项合规考核、合规问责、年度合规报告、合规管理有效性评估等8项核心合规管理职责进行了细化规定。其中,对应当进行专项合规检查的情形作了具体规定,合规咨询不能取代合规审查和合规检查,证券公司应当开展多种形式的合规宣导与培训,合规监测的事项包括反洗钱、信息隔离墙管理、工作人员职务通讯行为、工作人员的证券投资行为等,证券公司应将合规专项考核纳入对高级管理人员和下属各单位进行考核内容中,合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%,合规问责应与绩效考核和薪酬发放挂钩,明确了年度合规报告及合规管理有效性评估应包括的重点内容。

美高梅网上注册平台,明确合规管理保障机制

在证券公司合规管理组织保障方面,《指引》规定了合规总监的任免决策机构及程序,同时规定证券公司应当明确合规部门与法律部门、风险管理部门、内部审计部门等内部控制部门以及其他承担合规管理职责的前中后台部门的职责分工。

在证券公司合规管理人员保障方面,《指引》提出了新的要求。根据《指引》规定,证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%,且不得少于5人。证券公司应当确保合规部门人员编制的合理预算,并允许合规总监和合规部门根据公司业务和风险情况,定期或及时调整相关预算。同时规定,证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。

相关文章