美证交会调查主权财富基金相关交易是否有违反贿赂法–WSJ

过去几年,各国主权财富基金对私募股权基金和华尔街的大公司都进行了投资,包括收购花旗、美林公司和摩根士丹利等公司的股份。例如,打理着价值3000多亿美元资产的中国投资有限责任公司就对摩根士丹利和黑石进行了投资。  近日,《华尔街日报》报道称,据知情人士说,美国证券交易委员会(SEC)正在调查银行与私募股权公司是否在与主权财富基金的交易中违反了有关贿赂行为的法律。这位人士说,美国证券交易委员会已向花旗集团和私募股权公司黑石集团发出了数封质询信,据说过去一周已向多达十家公司发出了质询信。这位人士说,虽然信件内容不包含具体的贿赂指控,但要求这些公司应保留相关的文件资料,还询问了其与主权财富基金的交易。  据一位了解某家收到质询信公司情况的人士说,信件内容很简洁,这说明调查还处于初期阶段。而一位检察官说,从信件内容看,美国这次似乎又援引这部法律(《国外腐败行为法》)对银行业发起了一场广泛调查。法律专家说,为主权财富基金工作的外国雇员将被视作适用于这部法律的政府人员。目前还无法立即确定信件的质询重点,但上述法律的质询涉及向外国政府官员或国有企业员工行贿以获得商业利益的行为。另外,这部法律也适用于惩处以现金以及娱乐和旅行等非货币性礼品行贿的行为。

纽约1月13日电—华尔街日报周四报导称,美国证券交易委员会正在调查银行和私募股权投资公司与主权财富基金进行交易时是否违犯了反贿赂法.

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该报援引知情消息人士的话报导称,证交会过去一周已向多达10家公司发出询问函.这些公司包括花旗集团和私募股权投资公司黑石集团.

该报称,知情人士表示询问函内容很短,表明调查尚处于初期阶段.

近几年,主权财富基金对私募股权基金和华尔街大银行进行了投资,入股花旗集团、被美国银行收购前的美林,以及摩根士丹利.

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