涉嫌违反反洗钱规则汇丰美国被查

汇控主席任命风波落幕不久,该行旗下的汇丰北美又陷入一场监管风暴。美国联储局及向汇丰北美发出指令,要求改善合规(Compliance)管理,以符合当地的银行保密法及反洗黑钱条例,汇丰北美称会全力配合。除了美联储,美国货币监理署也向美国汇丰颁布相关的指令,指美国汇丰在汇报可疑活动、大额现金往来以及验证客户背景上,有严重的缺失。而且表示不排除日后向汇丰北美征收罚款。  汇丰北美于今年8月披露,该行正就反洗黑钱条例及其他联邦法律问题,接受包括美国司法部在内的监管机构调查。汇控发言人当时表示,调查主要针对该行的环球钞票和海外往来业务,以及汇丰就银行保密法、反洗黑钱和美国财政部海外资产控制的合规问题。经过几个月调查,美国联储局及美国货币监理署指汇丰北美在反洗黑钱及银行保密法方面内部监管不足,违反多条条例,并发出禁制令,两个监管机构与汇丰北美就此达成法庭命令,汇丰北美须改善其合规管理,以符合当地的银行保密法及反洗黑钱条例。

据外电报道,汇丰控股提交给美国证券交易委员会的存档资料披露,其美国业务部门现正遭到包括美国司法部在内的一系列联邦机构的调查,原因是涉嫌违反反洗黑钱规则和其他联邦法例。

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据披露,汇丰美国业务部门已经收到了大陪审团传票和来自司法部和美国联邦检察办公室索要资料的要求。调查主要针对该行的环球钞票业务和外国特派员业务,以及汇丰就银行保密法、反洗钱和美国财政部海外资产控制办公室的合规问题。此次参与调查的机构还包括美国货币监理署和芝加哥联邦储备银行。

汇丰香港发言人8月5日对本报记者表示,“现在还不能评估整个事件的影响,我们现在只是在尽力协助调查。”

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