证监会开始敲打基金公司“小儿科错误”

美高梅网上注册平台,2010年4月19日,上海证监局向辖区内基金公司下发文件。这份名为《提示函》的文件,列举了2009年以来16起基金公司在日常运营中发生的操作失误乃至违法违规的事件,其中13起集中发生在去年11月至今年3月。错误是制度和人的不完美性叠加,但如果同一错误屡次重复,屡次发生,而有些错误幼稚到让人难以理解时,对于冠以“专业理财”之名的基金公司来说,就不能仅仅以不完美来解释了。  对于这些未被点名的出错事件,某业内人士表示不可能发生在大公司或合资公司身上,相对而言他们的内控流程和制度较为严格。但提示函汇总的这些事件的主角,既有金元比联、华富、泰信、申万巴黎以及农银汇理等中小基金公司,也不乏华安、交银施罗德、富国、上投摩根及兴业全球等大公司。  据知情人士透露,上海某基金公司就曾经向一位基金持有人赔了300万。据称此事缘起该基金公司将分红方式直接变成了红利再投资,而未让客户自己选择。尽管责任在于托管行,但客户依旧选择向该基金公司要求赔偿。  近期基金公司稽核部门也在对内部管理进一步强化,面对上海证监局下发的该提示函,某合资基金公司副总颇为震惊,连呼发生这些错误“不可思议”。业内人士透露,此类事情每年都会发生很多。于是,我们看到基金公司付出的代价,华安180ETF出错,风险准备金赔偿200多万元,工银瑞信给投资者造成的损失超过400万,南方基金分红案则被仲裁为存在违约。伴随长长的出错名单,接下来,应该是长长的罚款单。

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